9月7日，資本邦了解到，近期多家基金公司表示，收到證監(jiān)局下發(fā)的《開展轄區(qū)基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)公司治理規(guī)范整改工作的通知》(下稱《通知》)。據(jù)了解，為貫徹落實中央經(jīng)濟(jì)工作會議關(guān)于健全金融機(jī)構(gòu)治理的部署，更好地完成服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、防控金融風(fēng)險、深化金融改革三項任務(wù)，進(jìn)一步發(fā)揮黨的領(lǐng)導(dǎo)和公司治理雙重優(yōu)勢，證監(jiān)會近日組織開展了健全證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)專項治理工作。

隨后，證監(jiān)局組織開展行業(yè)自查、現(xiàn)場檢查。要求各機(jī)構(gòu)高度重視，組建由董事長和總經(jīng)理負(fù)責(zé)的自查小組，各部門協(xié)同配合，嚴(yán)格對照要求，深入、細(xì)致開展專項自查。對于自查發(fā)現(xiàn)的問題，各機(jī)構(gòu)應(yīng)邊查邊糾、切實整改，結(jié)合整體公司治理情況、自查發(fā)現(xiàn)問題及規(guī)范整改情況撰寫自查總結(jié)報告。

按照工作安排，證監(jiān)局將根據(jù)各機(jī)構(gòu)自查自糾、規(guī)范整改情況，選取部分治理風(fēng)險較大的公司開展現(xiàn)場檢查。對于自查不認(rèn)真、整改不到位及不配合檢查，或者合規(guī)意識單薄、存在重大風(fēng)險隱患、拒不整改、提供虛假情況的，證監(jiān)局將依法采取相應(yīng)措施。

有業(yè)內(nèi)人士表示，開展健全證券期貨基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)專項治理工作是一件好事。“對基金公司而言，每次自查都是查缺補(bǔ)漏的機(jī)會。‘三會一層’的運(yùn)作畢竟會牽涉到股東層面的情況，若是基金公司從內(nèi)部去推，往往相對困難一些，若是監(jiān)管層自上而下去推動基金公司關(guān)注公司治理結(jié)構(gòu)，基金公司必須得重視自查自糾的力度。”(Bill)