7月16日，資本邦了解到，隨著今年7月份第二批公募基金投顧試點(diǎn)資格的放出，據(jù)統(tǒng)計(jì)，若以2020年102家券商數(shù)的口徑來看，獲得基金投顧試點(diǎn)資格的券商占比已達(dá)四分之一，剩下四分之三的券商正在路上。

什么是基金投顧業(yè)務(wù)，其可稱為基金投資顧問業(yè)務(wù)，主要是指擁有相關(guān)資質(zhì)的投資顧問機(jī)構(gòu)，接受客戶委托，在客戶授權(quán)的范圍內(nèi)，按照協(xié)議約定為客戶做出投資基金的具體品種、數(shù)量和買賣時(shí)機(jī)的選擇，并代替客戶進(jìn)行基金產(chǎn)品申購、贖回、轉(zhuǎn)換等交易申請(qǐng)。

目前，市場(chǎng)之上已有27家券商獲得基金投顧試點(diǎn)資格。據(jù)悉，27家券商中，僅有安信證券等2家為非上市券商，此外第二批申報(bào)基金投顧資格的證券公司一共22家，但最終結(jié)果僅有20家。據(jù)相關(guān)報(bào)道，這22家申報(bào)券商中，有兩家公司因?yàn)橛邢嚓P(guān)處罰自動(dòng)放棄此次申請(qǐng)。

值得一提的是，綜合總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)兩個(gè)指標(biāo)，同樣以四分之一的占比計(jì)算，上市券商長(zhǎng)江證券、方正證券、海通證券、國(guó)元證券等券商并未現(xiàn)身基金投顧試點(diǎn)資格名單。